Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 23.07.2013 року № 1281

Рішення Комісії «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» (далі – Рішення) розроблено відповідно до Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а також з метою виконання вимог Законів України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 04.07.2012 № 5042-IV та «Про заходи щодо законодавчого забезпечення реформування пенсійної системи» від 08.07.2011 № 3668-VI з метою нормативного закріплення вимог встановлених зазначеними законами.

Рішення Комісії було розроблено з метою приведення Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (далі – Ліцензійні умови) у відповідність до законодавства, зокрема вищевказаних законів, а також оптимізації та удосконалення окремих норм, що встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги, необхідні для провадження зазначеного виду професійної діяльності на фондовому ринку.

З метою дерегуляції професійних учасників фондового ринку із Ліцензійних умов виключено пункти, що передбачали подання до територіальних органів комісії облікової картки (додаток до Ліцензійних умов) у разі отримання та у разі змін відомостей у процесі діяльності ліцензіата. Крім того, виключено вимогу подання ліцензіатами відомостей до територіальних органів щодо тимчасової зміни місцезнаходження. Також здійснено окремі редакційні правки.

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації щодо розміру надходжень до державного бюджету, пов’язаних з дією акта, кількості компаній з управління активами інститутів спільного інвестування, на які поширюватиметься дія акта.

Значення інших показників результативності були отримані шляхом проведення соціологічного опитування методом узагальнення та аналізу пропозицій, зауважень отриманих від фізичних, юридичних осіб професійних учасників фондового ринку та їх об’єднань.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів у зв’язку з дією акта не змінився, оскільки актом не передбачено стягнення плати з суб’єктів господарювання.

Дія регуляторного акта на сьогодні поширюється на осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у кількості 298 юридичних осіб.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання у зв’язку з дією акта, не змінився.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є високим, оскільки вказаний регуляторний акт Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку розміщується на її офіційному сайті http//www.nssmsc.gov.ua, про що в офіційному друкованому виданні Комісії було здійснено інформаційне повідомлення.

Показником результативності дії цього регуляторного акта є досягнення цілей, зазначених у розділі 3 цього звіту.

Впровадження запропонованого регуляторного акта сприяло:

оптимізації та удосконалення окремих норм, що встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги, необхідні для провадження професійної діяльності на фондовому ринку провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами);

підвищенню вимог до компаній з управління активами інституційних інвесторів в частині кваліфікаційних, організаційних, технологічних та інших спеціальних вимог, необхідні для провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами);

приведенню Ліцензійних умов у відповідність до законодавства;

забезпеченню захисту прав та законних інтересів інвесторів;

зменшенню рівня організаційного та фінансового навантаження на діяльність юридичних осіб, які отримали чи мають намір отримати ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами в частині необхідності подовження строків дії відповідної ліцензій;

підвищенню державного регулювання та контролю у цій сфері.

Рішення Комісії має середній ступінь досягнення визначених цілей, оскільки до нього було внесено зміни і доповнення, а саме: рішення Комісії від 30.09.2014 № 1288, від 12.01.2016 № 11, від 26.09.2017 № 713.