Звіт про періодичне відстеження результативності рішення НКЦПФР від 18.06.2013 року №1047

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку “Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування” (далі – регуляторний акт) розроблено відповідно до пункту 25 частини 2 статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Закону України “Про інститути спільного інвестування” (далі – Закон) з метою приведення у відповідність до Закону, удосконалення порядку реєстрації регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі – Реєстр), формування нормативно-правової бази Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) у сфері спільного інвестування.

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Комісія, зокрема, шляхом прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів. Також вищезазначеним законом визначено, що Комісія визначає порядок ведення та веде реєстр інститутів спільного інвестування.

Згідно статті 6 Закону Комісія встановлює порядок реєстрації регламенту (змін до нього), перелік та вимоги до документів, необхідних для такої реєстрації, порядок анулювання свідоцтва про внесення відомостей про інститути спільного інвестування до Реєстру та внесення до Реєстру відповідних записів.

У зв’язку з цим, врегулювати зазначене питання за допомогою ринкових механізмів не передбачається можливим, оскільки здійснення вищезазначених заходів є засобом державного регулювання та відповідно до законодавства є компетенцією Комісії.

Відстеження результативності регуляторного акта здійснювалося шляхом аналізу офіційної статистичної інформації щодо розміру надходжень до державного бюджету, пов’язаних з дією акта, кількості компаній з управління активами інститутів спільного інвестування, на які поширюватиметься дія акта.

Значення інших показників результативності були отримані шляхом проведення соціологічного опитування методом узагальнення та аналізу пропозицій, зауважень отриманих від фізичних, юридичних осіб професійних учасників фондового ринку та їх об’єднань.

Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів у зв’язку з дією акта не змінився, оскільки актом не передбачено стягнення плати з суб’єктів господарювання.

Дія регуляторного акта на сьогодні поширюється на осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у кількості понад 297 юридичних осіб.

Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами господарювання у зв’язку з дією акта, не змінився.

Рівень поінформованості суб’єктів господарювання з основних положень акта є високим, оскільки вказаний регуляторний акт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розміщувався на її офіційному сайті http//www.nssmsc.gov.ua.

Показником результативності дії цього регуляторного акта є досягнення цілей, зазначених у розділі 3 цього звіту.

Регуляторний акт має високий ступінь досягнення визначених цілей, результати реалізації його положень мають позитивну динаміку, він не потребує змін чи доповнень.

Прийняття зазначеного регуляторного акта сприяло:

удосконаленню порядку реєстрації регламенту пайового, корпоративного інвестиційних фондів та ведення Реєстру;

приведенню порядку реєстрації регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Реєстру у відповідність до Закону;

зменшенню кількості відмов у реєстрації регламенту інститутів спільного інвестування та змін до нього при поданні до Комісії відповідних документів;

запобіганню порушенням законодавства на ринку цінних паперів;

захисту прав та інтересів учасників інститутів спільного інвестування.