Додаток 3
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу ІІ)

1

Квартал, за який подаються Дані

2

Рік, за який подаються Дані

3

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ

4

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування

5

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: організаційно-правова форма-1

6

Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: поштовий індекс

7

Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: населений пункт

8

Місцезнаходження особи, яка провадить клірингову діяльність: вулиця, будинок

9

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: телефон із зазначенням коду ММТЗ

10

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: електронна пошта

11

Дані особи, яка провадить клірингову діяльність: веб-сторінка

12

Банківські реквізити особи, яка провадить клірингову діяльність: найменування банку

13

Банківські реквізити особи, яка провадить клірингову діяльність: поточний або кореспондентський рахунок

14

Фактично сплачена частка статутного капіталу особи, яка провадить клірингову діяльність, тис. грн

15

Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. керівника

16

Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. заступника керівника

17

Відомості про керівництво особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера

18

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу

19

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу

20

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу

21

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу

22

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

23

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

24

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

25

Відомості про останню аудиторську перевірку особи, яка провадить клірингову діяльність: П.І.Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми)

26

Відомості про останню аудиторську перевірку особи, яка провадить клірингову діяльність: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми

27

Відомості про останню аудиторську перевірку особи, яка провадить клірингову діяльність: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів

28

Відомості про останню аудиторську перевірку особи, яка провадить клірингову діяльність: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів

29

Відомості про останню аудиторську перевірку особи, яка провадить клірингову діяльність: дата проведення аудиторської перевірки

30

Примітки