Додаток 4 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) –
діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (підпункт 8 пункту 1 глави 2 розділу II)
Анкета щодо ділової репутації фізичної особи – власника з істотною участю у статутному капіталі заявника (ліцензіата), фізичної особи, через яку здійснюється опосередкований контроль за заявником, керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради (у разі її створення) власника заявника з істотною участю
Додаток 4 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (підпункт 8 пункту 1 глави 2 розділу II) |
1. ___________________________________________________________________________________ (прізвище, ім’я, по батькові) 2. Паспортні дані ______________________________________________________________________ 3. Громадянство _______________________________________________________________________ 4. Адреса місця реєстрації _______________________________________________________________ 5. Адреса постійного місця проживання/перебування або інша адреса, за якою здійснюється зв’язок з фізичною особою _____________________________________________________________________ 6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності) ___________________ 7. Місце роботи, займана посада (у тому числі у заявника) за останні два роки ___________________ 8. Чи застосовувались до Вас обмеження щодо права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю? ___________________________________________________________________________ 9. Чи маєте Ви судимість, в тому числі за злочини проти власності у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності, не погашену або не зняту в установленому порядку? 10. Чи займали Ви протягом останніх двох років посади керівника та/або члена виконавчого органу, головного бухгалтера, керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) або внутрішнього аудитора (контролера) у професійному учаснику на будь-яку дату протягом одного року, що передує прийняттю рішення про банкрутство такого професійного учасника та/або його ліквідацію за рішенням суду; до якого застосовувалась санкція – анулювання ліцензії? 11. Чи застосовувалась до Вас санкція анулювання сертифіката на право провадження професійної діяльності з цінними паперами? __________________________________________________________ 12. Чи притягувались Ви більше ніж два рази протягом останнього року до адміністративної відповідальності за порушення законодавства на ринку цінних паперів (крім посадових осіб компанії з управління активами ІСІ)? ______________________________________________________________ 13. Чи вчинили Ви як посадова особа компанії з управління активами ІСІ більше трьох адміністративних правопорушень на фондовому ринку? ______________________________________ 14. Чи викликали Вас на підписання протоколів про адміністративні правопорушення на ринку цінних паперів? ________________________________________________________________________ 15. Чи маєте Ви несплачені штрафні санкції, які накладались за правопорушення на ринку цінних паперів? ______________________________________________________________________________ 16. Чи було Вас звільнено протягом останніх п’яти років на вимогу державного органу (у тому числі іноземного) та на підставі пунктів 2 – 4, 7, 8 частини першої статті 40 та статті 41 (крім пункту 5 частини першої цієї статті) Кодексу законів про працю України? _______________________________ 17. Чи перебуваєте Ви в переліку осіб, пов’язаних зі здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції в установленому законодавством порядку? 18. Чи застосовувались до Вас економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), міждержавними об’єднаннями, міжнародними організаціями або Україною? ________________________________________________ 19. Чи були Ви протягом останніх двох років керівником, контролером у фінансовій установі на будь-яку дату протягом одного року, що передує прийняттю рішення про банкрутство (примусову ліквідацію) фінансової установи, призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації)? 20. Чи були Ви протягом останніх двох років особою, що здійснювала контроль у фінансовій установі, особою, яка здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (або призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) фінансової установи та діяльність (бездіяльність) якої призвела до застосування санкції у вигляді анулювання (відкликання) відповідних ліцензій на ринку фінансових послуг (крім анулювання ліцензії у зв’язку з нездійсненням ліцензіатом певного виду професійної діяльності)? 21. Чи є Ви особою, яка має юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами щодо істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, але діє за вказівками бенефіціарних власників? Я, ____________________________, стверджую, що надана інформація є правдивою, повною станом Надаю згоду на обробку моїх персональних даних та усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів. Номери телефону та факсу, що доступні в робочий час, _______________________________________ Підписано: ____________ _____________ __________ Підпис фізичної особи _________________________________________ Примітка. У разі неможливості надання інформації із зазначених в анкеті питань – викласти причину. |
(додаток 4 у редакції рішень Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 12.01.2016 р. N 11,
від 26.09.2017 р. N 713)
Зв'язатися з нами