- твоя інвестиція в перемогу та майбутнє України
Додаток 8 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (підпункт 13 пункту 1 глави 2 розділу II)
Інформація про власників та пов’язаних осіб заявника
Загальна інформація про документ
№:
1281
Дата затвердження:
23.07.2013
Тема:
Ліцензування
Категорія:
Додаток
Статус:
Чинний
Видавець:
НКЦПФР
Посилання на зовнішній документ:
Останні зміни:
26.09.2017
Дата вступу в силу:
11.10.2013
Дата засідання:
23.07.2013
Номер мін'юсту:
1576/24108
Дата реєстрації:
12.09.2013
Змiст документу
| Додаток 8 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (підпункт 13 пункту 1 глави 2 розділу II) |
Інформація про власників та пов’язаних осіб заявника
Таблиця 1. Інформація про власників заявника
| Група | N з/п | Повне найменування юридичної особи – власника (акціонера, учасника) заявника чи прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи – власника (акціонера, учасника) заявника | Вид участі (одноосібно або спільно*) | Ідентифікаційний код юридичної особи – власника заявника або реєстраційний номер облікової картки платника податків** (за наявності) | Місцезнаходження юридичної особи чи паспортні дані фізичної особи, про яку подається інформація (серія і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав) | Частка в статутному капіталі заявника, % | Загальний розмір впливу на заявника*** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| А | Власники – фізичні особи | ||||||
| Б | Власники – юридичні особи | ||||||
| Усього: | 100 |
| ____________ * Інформація про спільне з іншими особами володіння часткою у заявника: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________.У разі наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є володіння часткою у заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи – співвласника. Зазначаються прізвище, ім’я та по батькові, паспортні дані (номер, серія (за наявності), ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) щодо кожної фізичної особи – співвласника. ** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта. *** Заповнюється, якщо у власника заявника є опосередкована частка (опосередковане володіння у будь-якому розмірі) у заявнику, та становить підсумок інформації, зазначеної в колонці 7, та опосередкованої частки. |
Таблиця 2. Інформація про набуття права голосу
| N з/п | Особа, яка передала право голосу (повне найменування та ідентифікаційний код юридичної особи; прізвище, ім’я, по батькові, серія (за наявності) та номер паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) щодо кожної фізичної особи) | Особа, яка набула право голосу (повне найменування та ідентифікаційний код юридичної особи; прізвище, ім’я, по батькові, серія (за наявності) та номер паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) щодо кожної фізичної особи) | Набуте право голосу (відсотки статутного капіталу) | Спосіб передавання права голосу | Загальний розмір впливу на заявника* |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| ____________ * Заповнюється, якщо у особи, яка набула права голосу у заявнику, є пряма та/або опосередкована частка (у будь-якому розмірі) у заявнику, та становить підсумок інформації, зазначеної в колонці 4, та прямої/опосередкованої частки. |
Таблиця 3. Інформація про пов’язаних осіб власників заявника – фізичних осіб
| N з/п | Прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи – власника заявника та її прямих родичів, інших пов’язаних осіб (ступінь родинного зв’язку) | Реєстраційний номер облікової картки платника податків* | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність** | Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Частка в статутному капіталі пов’язаної особи, % | Посада у пов’язаній особі |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| ____________ * Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган, мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта.** Т – торговці цінними паперами, К – компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д – депозитарні установи, О – організатори торгівлі, Н – незалежні оцінювачі майна, А – аудитори, І – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб у ньому дорівнює або перевищує 10 % та/або особа є керівником цього товариства). |
Таблиця 4. Інформація про юридичних осіб, в яких власники заявника – юридичні особи беруть участь
| N з/п | Ідентифікаційний код юридичної особи власників | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність* | Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Частка в статутному капіталі, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| ____________ * Т – торговці цінними паперами, К – компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д – депозитарні установи, О – організатори торгівлі, Н – незалежні оцінювачі майна, А – аудитори, І – інше господарське товариство (якщо частка особи у ньому дорівнює або перевищує 10 %). |
Таблиця 5. Інформація про осіб, які прямо володіють 10-ма та більше % статутного капіталу юридичних осіб – власників заявника
| N з/п | Ідентифікаційний код юридичної особи власника заявника | Ідентифікаційний код юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків* – фізичної особи – учасника власника заявника | Вид участі (одноосібно або спільно**) | Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи – учасника власника заявника | Місцезнаходження юридичної особи або паспортні дані фізичної особи – учасника власника заявника (серія (за наявності) і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав) | Частка в статутному капіталі, % | Частка опосередкованого володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| ____________ * Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта.** Інформація про спільне з іншими особами пряме володіння істотною участю у власника заявника: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________. За наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є пряме володіння істотною участю у власника заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи – співвласника. Зазначаються прізвище, ім’я та по батькові, паспортні дані (номер, серія (за наявності), ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) щодо кожної фізичної особи – співвласника. |
Таблиця 6. Інформація про осіб, які опосередковано володіють 10-ма та більше % статутного капіталу юридичних осіб – власників заявника
| N з/п | Ідентифікаційний код юридичної особи власника | Ідентифікаційний код юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків* – фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі – власнику заявника | Вид участі (одноосібно або спільно**) | Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі – власнику заявника | Місцезнаходження юридичної особи або паспортні дані фізичної особи, яка має опосередковану участь в юридичній особі – власнику заявника (серія (за наявності) і номер паспорта, дата видачі та найменування органу, що його видав) |
Частка в статутному капіталі, % | Частка опосередкованого володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| ____________ * Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта.** Інформація про спільне з іншими особами опосередковане володіння істотною участю у власника заявника: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________ За наявності спільного володіння зазначається інформація про осіб, спільно з якими є опосередковане володіння істотною участю у власника заявника, із зазначенням підстав, чому участь вважається спільною, та шляхів її придбання. Зазначаються повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код щодо кожної юридичної особи – співвласника. Зазначаються прізвище, ім’я та по батькові, паспортні дані (номер, серія (за наявності), ким і коли виданий), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) щодо кожної фізичної особи – співвласника. |
Таблиця 7. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) заявника
| N з/п | Прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи – кінцевого бенефіціарного власника (контролера) заявника | Реєстраційний номер облікової картки платника податків* | Символ юридичної особи, через яку існує пов’язаність** | Ідентифіка- ційний код юридичної особи, через яку існує пов’язаність |
Повне найменування юридичної особи, через яку існує пов’язаність | Місцезнаходження юридичної особи, через яку існує пов’язаність | Частка в статутному капіталі юридичної особи, через яку існує пов’язаність, % | Спосіб здійснення вирішального впливу |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| ____________ * Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта.** Т – торговці цінними паперами, К – компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д – депозитарні установи, О – організатори торгівлі, Н – незалежні оцінювачі майна, А – аудитори, І – інше господарське товариство. |
Таблиця 8. Інформація про юридичних осіб, у яких заявник бере участь
| N з/п | Ідентифікаційний код заявника | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність* | Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Частка в статутному капіталі, % |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| ____________ * Т – торговці цінними паперами, К – компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д – депозитарні установи, О – організатори торгівлі, Н – незалежні оцінювачі майна, А – аудитори, І – інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому дорівнює або перевищує 5 %). |
Таблиця 9. Інформація про керівника заявника та його пов’язаних осіб
| N з/п | Прізвище, ім’я, по батькові керівника заявника та його прямих родичів (ступінь родинного зв’язку) | Реєстраційний номер облікової картки платника податків* | Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність** | Ідентифікаційний код юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність | Частка в статутному капіталі пов’язаної особи, % | Посада у пов’язаній особі |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| ____________ * Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, зазначаються серія (за наявності) та номер паспорта.** Т – торговці цінними паперами, К – компанії з управління активами інституційних інвесторів, Д – депозитарні установи, О – організатори торгівлі, Н – незалежні оцінювачі майна, А – аудитори, І – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб у ньому дорівнює або перевищує 10 %). Достовірність та повноту поданої інформації засвідчую. |
|||
| “___” ____________ 20__ року | Керівник | _____________ (підпис) |
__________________ (прізвище, ініціали) |
(додаток 8 у редакції рішень Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 12.01.2016 р. N 11,
від 26.09.2017 р. N 713)
Зв'язатися з нами
Повідомлення успішно надіслано