Затверджено

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 28 грудня 2016 року № 1269

 ПЛАН імплементації у сфері забезпечення виконання договорів щодо фінансових інструментів:

Директиви (ЄС) № 98/26/ЄС Європейського Парламенту та Ради                           від 19 травня 1998 року про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами

Директиви (ЄС) № 2009/44/ЄС Європейського Парламенту та Ради                     від 6 травня 2009 року, якою вносяться зміни до Директиви 98/26/ЄС про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами та Директиви № 2002/47/ЄС про фінансове забезпечення, яке стосується пов’язаних систем і кредитних вимог

Директиви (ЄС) № 2002/47/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 червня 2002 року про фінансові заходи поручительства

І. Загальна частина

1. Підстави розроблення плану імплементації

План імплементації Директиви (ЄС) № 98/26/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 19 травня 1998 року про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами, Директиви (ЄС) №2009/44/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 травня 2009 року, якою вносяться зміни до Директиви 98/26/ЄС про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами Директиви № 2002/47/ЄС про фінансове забезпечення, яке стосується пов’язаних систем і кредитних вимог та Директиви (ЄС) № 2002/47/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 червня 2002 року про фінансові заходи поручительства, підготовлено в межах компетенції на виконання:
– статті 133 та додатку XVІІ до Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони (строк імплементації відповідно до Угоди – протягом 4 років з дати набрання чинності Угодою);
– пунктів 96, 97 та 98 Плану заходів з імплементації розділу IV «Торгівля і питання, пов’язані з торгівлею» Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони, на 2016 – 2019 роки, затвердженого розпорядженням Кабінету Міністрів України від 18 лютого 2016 року № 217-р (строк виконання відповідно до Плану заходів – січень 2017 р. – грудень 2019 р.).

2. Мета і завдання розроблення плану імплементації

Метою цього плану імплементації є визначення заходів, направлених на приведення законодавства в сфері ринків капіталу у відповідність до Директиви (ЄС) № 98/26/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 19 травня 1998 року про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами, Директиви (ЄС) №2009/44/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 травня 2009 року, якою вносяться зміни до Директиви 98/26/ЄС про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами та Директиви № 2002/47/ЄС про фінансове забезпечення, яке стосується пов’язаних систем і кредитних вимог, та Директиви (ЄС) № 2002/47/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 червня 2002 року про фінансові заходи поручительства.
Основними завданнями імплементації є:

– створення правового поля та врегулювання відносин, пов’язаних з забезпеченням виконання операцій з фінансовими інструментами, зокрема, шляхом запровадження механізмів остаточності розрахунків, ліквідаційного неттінгу та гарантування виконання угод щодо цінних паперів та деривативів з метою зменшення ризиків невиконання операцій з цінними паперами та деривативами, що сприятиме підвищенню довіри інвесторів до ринків капіталу та активізації інвестиційної діяльності;

– забезпечення виконання зобов’язань України відповідно до Угоди про асоціацію.

3. Короткий опис поточного стану імплементації актів законодавства Європейського Союзу в Україні та очікувані результати імплементації

На даний час у законодавстві в сфері фондового ринку відсутні норми, які регулюють питання створення гарантій виконання операцій з цінними паперами та деривативами, передбачених європейським законодавством, що негативно впливає на інвестиційну привабливість таких операцій та ділову активність на фондовому ринку.

З огляду на вищезазначене, існує необхідність імплементації положень Директиви (ЄС) № 98/26/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 19 травня 1998 року про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами, Директиви (ЄС) №2009/44/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 травня 2009 року, якою вносяться зміни до Директиви 98/26/ЄС про остаточність розрахунків у платіжних системах та системах розрахунків цінними паперами та Директиви № 2002/47/ЄС про фінансове забезпечення, яке стосується пов’язаних систем і кредитних вимог, та Директиви (ЄС) № 2002/47/ЄС Європейського Парламенту та Ради від 06 червня 2002 року про фінансові заходи поручительства, шляхом розробки відповідних законодавчих та нормативно-правових актів.

Основними законодавчими та нормативно-правовими актами, які регулюють правовідносини у цій сфері є:

Закон України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом» від 14 травня 1992 року №2343-XII;

Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV;

Закон України «Про депозитарну систему України» від 6 липня 2012 року        № 5178-VI.

4. Головний виконавець та співвиконавці

Відповідальним за організацію роботи та виконання заходів плану імплементації є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

ІІ. Перелік заходів плану імплементації: