Порядок реєстрації випусків акцій при спрощеній процедурі реорганізації та капіталізації банків
ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 14 липня 2017 року № 530 |
Відбиток печатки не є обов’язковим реквізитом будь-якого з документів, подання яких до реєструвального органу передбачено цим Порядком. Копії документів, подання яких до реєструвального органу передбачено цим Порядком, вважаються засвідченими у встановленому порядку, якщо на таких копіях проставлено підпис уповноваженої особи суб’єкта господарювання.
ІІ. Капіталізація банків за спрощеною процедурою
1) отримання попередньої згоди Національного банку України на здійснення капіталізації банку за спрощеною процедурою, визначеною Законом України «Про спрощення процедур реорганізації та капіталізації банків»;
2) затвердження наглядовою радою банку ринкової вартості акцій, визначеної у порядку, встановленому статтею 8 Закону України «Про акціонерні товариства».
Визначення ринкової вартості акцій здійснюється відповідно до законодавства станом на день, що передує дню опублікування в установленому законодавством порядку повідомлення про проведення загальних зборів, до порядку денного яких включено питання про збільшення статутного капіталу банку шляхом приватного розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості.
У разі збільшення статутного капіталу банку, який складається з одного акціонера, враховується ринкова вартість акцій, визначена станом на день, що не більше ніж на один місяць передує дню прийняття рішення про збільшення статутного капіталу;
3) прийняття загальними зборами акціонерів банку рішень про:
збільшення статутного капіталу банку шляхом приватного розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків;
приватне розміщення акцій (із зазначенням переліку осіб, які є учасниками такого розміщення);
визначення уповноваженого органу банку, якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо визначення ціни розміщення акцій під час першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
визначення за потреби уповноваженого органу банку (виконавчого органу, наглядової ради), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо:
залучення до розміщення андеррайтера;
затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
затвердження результатів приватного розміщення акцій;
затвердження звіту про результати приватного розміщення акцій;
прийняття рішення про відмову від розміщення акцій;
повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені законодавством строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій органом банку, уповноваженим приймати таке рішення, або у разі прийняття рішення про відмову від розміщення акцій;
підписання копій документів, що подаються до реєструвального органу.
Загальні збори акціонерів можуть визначити уповноважених осіб банку, яким надаються повноваження:
проводити дії щодо забезпечення реалізації акціонерами свого переважного права на придбання акцій, стосовно яких прийнято рішення про розміщення;
проводити дії щодо забезпечення укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
4) не пізніше наступного дня після проведення загальних зборів публікація в офіційному друкованому органі реєструвального органу та розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних реєструвального органу про ринок цінних паперів повідомлення про можливість реалізації акціонерами переважного права при додатковій емісії, яке має містити дані про загальну кількість розміщуваних банком акцій, ціну розміщення, правила визначення кількості цінних паперів, на придбання яких акціонер має переважне право, строк і порядок реалізації зазначеного права;
5) подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску акцій та проспекту їх емісії до реєструвального органу;
6) реєстрація реєструвальним органом випуску акцій, проспекту емісії акцій та видача банку тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій разом із зареєстрованим проспектом емісії акцій;
7) присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера;
8) укладання з Центральним депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування випусків цінних паперів (у разі відсутності діючого договору);
9) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката;
10) реалізація переважного права акціонерів на придбання акцій, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення.
Переважне право, передбачене статтею 27 Закону України «Про акціонерні товариства», пунктом 3 частини другої статті 3 «Про спрощення процедур реорганізації та капіталізації банків» реалізують особи, що є акціонерами на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу шляхом приватного розміщення акцій.
Акціонери, які мають намір реалізувати своє переважне право, подають банку в строк, передбачений у рішенні про розміщення акцій, письмові заяви про придбання акцій та перераховують кошти в сумі, яка дорівнює вартості акцій, що ними придбаваються. Заява та перераховані кошти приймаються банком не пізніше дня, що передує дню початку укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій.
Строк, протягом якого реалізується переважне право акціонерів на придбання акцій, щодо яких прийнято рішення про приватне розміщення, не може бути менше одного робочого дня;
11) видача банком на підставі отриманих від акціонерів письмових заяв про придбання акцій та коштів у сумі вартості акцій, що ними придбаваються, письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій не пізніше дня, що передує дню початку укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
12) укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій, яке здійснюється у два етапи.
1-й етап: протягом установленого в рішенні про розміщення акцій та проспекті емісії акцій строку з акціонером укладається договір купівлі-продажу акцій, щодо яких акціонером була надана заява про придбання та перераховані відповідні кошти, відповідно до умов приватного розміщення акцій.
Тривалість першого етапу не може бути менше одного робочого дня.
2-й етап: після завершення першого етапу здійснюється укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій, щодо яких не укладено договори на першому етапі, серед осіб, які відповідно до рішення про розміщення акцій є учасниками такого розміщення.
Протягом установленого в рішенні про розміщення акцій та проспекті емісії акцій строку учасниками такого розміщення подається заява, укладається договір купівлі-продажу акцій. Повна оплата акцій здійснюється відповідно до умов розміщення, але не пізніше дня, що передує дню затвердження уповноваженим органом результатів приватного розміщення акцій.
Тривалість другого етапу не може бути менше одного робочого дня.
Договори з акціонерами банку та першими власниками (інвесторами) про купівлю-продаж акцій укладаються у строк до п’яти робочих днів після реєстрації реєструвальним органом випуску акцій та проспекту емісії акцій.
Повна оплата акцій здійснюється відповідно до умов розміщення у строк до п’яти робочих днів з дати укладення договорів про купівлю-продаж акцій;
13) затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій уповноваженим органом банку;
14) затвердження результатів приватного розміщення акцій уповноваженим органом банку;
15) затвердження звіту про результати приватного розміщення акцій уповноваженим органом банку;
16) внесення загальними зборами акціонерів змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу банку, з урахуванням результатів розміщення акцій;
17) погодження Національним банком України статуту банку у новій редакції;
18) реєстрація змін до статуту банку, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу банку, в органах державної реєстрації;
19) подання до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів для реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій;
20) реєстрація реєструвальним органом звіту про результати приватного розміщення акцій;
21) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій та зареєстрованого звіту про результати приватного розміщення акцій;
22) переоформлення глобального сертифіката, що раніше був оформлений і депонований до депозитарію, з урахуванням розміщених акцій, випуск яких був оформлений тимчасовим глобальним сертифікатом.
персонально повідомляє перших власників акцій про визнання емісії акцій недійсною;
повертає першим власникам внески, внесені ними в оплату за акції, емісія яких визнана недійсною, в порядку та строк, визначені проспектом емісії, але не більше шести місяців з моменту прийняття рішення про визнання емісії акцій недійсною.
персонально повідомляє перших власників акцій протягом 5 робочих днів;
повертає першим власникам внески, внесені ними в оплату за акції, в порядку та строк, визначені в рішенні про розміщення акцій та у проспекті емісії акцій, але не більше шести місяців з дати закінчення укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення акцій, визначеної проспектом емісії;
подає до реєструвального органу заяву та всі необхідні документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій та скасування реєстрації випуску акцій.
До протоколу загальних зборів акціонерів банку додається протокол про підсумки голосування з відповідних питань порядку денного, який повинен відповідати вимогам статті 45 Закону України «Про акціонерні товариства», та перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах акціонерів банку.
У разі прийняття відповідних рішень єдиним акціонером банку, таке рішення оформлюється відповідно до статті 49 Закону України «Про акціонерні товариства».
звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
звіт про зміни у власному капіталі за період;
звіт про рух грошових коштів за період;
примітки до фінансової звітності.
Один примірник зареєстрованого проспекту емісії акцій, звіту про результати приватного розміщення акцій після реєстрації повертається банку.
Повідомлення банка про прийняте реєструвальним органом рішення щодо реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, звіту про результати приватного розміщення акцій здійснюється засобами телекомунікаційного зв’язку.
1) визнання емісії акцій недобросовісною;
2) виявлення порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій, у тому числі порушень порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів банку, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу та/або розміщення акцій;
3) невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
4) недостовірність інформації у поданих документах.
У разі відмови в реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, звіту про приватне розміщення акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі. Оригінал свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій повертається заявнику.
У разі коли в реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, звіту про приватне розміщення акцій відмовлено з мотивів, які банк уважає необґрунтованими, воно може звернутися до суду.
Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій (додатки 3, 4) видається банку одночасно із примірником зареєстрованого звіту про результати приватного розміщення акцій.
Анулювання раніше виданих свідоцтв (тимчасових свідоцтв) про реєстрацію випуску акцій здійснюється шляхом внесення запису до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що видається реєструвальним органом.
1) заяву про реєстрацію випуску акцій та проспекту емісії акцій (додаток 5);
2) рішення загальних зборів акціонерів про:
збільшення статутного капіталу банку шляхом приватного розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків;
приватне розміщення акцій (із зазначенням переліку осіб, які є учасниками такого розміщення);
визначення уповноваженого органу банку, якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження щодо визначення ціни розміщення акцій під час першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
визначення уповноваженого органу банку (виконавчого органу, наглядової ради), якщо це не визначено статутом, якому надаються повноваження, визначені підпунктом 2 пункту 4 глави 1 цього розділу (у разі прийняття відповідного рішення),
оформлені відповідно до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку.
Рішення про приватне розміщення акцій має містити відомості відповідно до додатка 6 до цього Порядку;
3) проспект емісії акцій, що подається реєструвальному органу у двох примірниках, повинен бути підписаний керівником банку та аудитором (керівником аудиторської фірми). Якщо банк користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій, проспект емісії акцій погоджується з андеррайтером і засвідчується підписом керівника андеррайтера. Якщо ринкова вартість акцій була визначена суб’єктом оціночної діяльності, проспект емісії акцій засвідчується підписом керівника відповідного суб’єкта оціночної діяльності.
Проспект емісії акцій повинен містити відомості відповідно до додатка 7 до цього Порядку;
4) копію договору про андеррайтинг, засвідчену у встановленому законодавством порядку (якщо банк користується послугами андеррайтера щодо розміщення акцій).
5) фінансову звітність у повному обсязі за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій, засвідчену підписами голови правління та головного бухгалтера банку та аудитора (керівника аудиторської фірми);
6) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску та проспекту емісії акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування).
7) рішення наглядової ради банку щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та приватне розміщення акцій, або копію такого рішення, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
8) копію статуту банку в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та розміщення акцій, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
9) рішення наглядової ради про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України «Про акціонерні товариства» або копію такого рішення, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
10) документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України «Про акціонерні товариства», або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
11) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито», засвідчену підписом керівника і печаткою товариства;
12) копію попередньої згоди Національного банку України на здійснення капіталізації банку за спрощеною процедурою, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
13) рішення загальних зборів про визначення уповноваженого органу банку (якщо це не визначено статутом), якому надаються повноваження щодо визначення ціни розміщення акцій під час першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій;
14) рішення уповноваженого органу банку про визначення (затвердження) ціни розміщення акцій під час першого та другого етапів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку.
1) заяву про реєстрацію звіту про результати приватного розміщення акцій (додаток 8);
2) звіт про результати приватного розміщення акцій (додаток 9) в двох примірниках;
3) рішення наглядової ради щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту банку, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
4) рішення загальних зборів акціонерів щодо внесення змін до статуту банку, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до вимог Закону України «Про акціонерні товариства», або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
5) фінансову звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій, засвідчену підписами керівника банку та аудитора (керівника аудиторської фірми);
6) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);
7) оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями);
8) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
9) рішення уповноваженого органу банку про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками у процесі приватного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника банку або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
10) рішення уповноваженого органу банку про затвердження результатів розміщення акцій, засвідчене підписом керівника банку або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
11) рішення уповноваженого органу про затвердження звіту про результати приватного розміщення акцій, засвідчене підписом керівника банку або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
12) довідку, засвідчену підписом керівника банку, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням реквізитів платіжних документів, з наданням засвідчених у встановленому законодавством порядку копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження звіту про результати розміщення акцій;
13) у разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо отримання такої відмови передбачено умовами розміщення акцій, – довідку про отримання від акціонерів письмового підтвердження про відмову, засвідчену підписами уповноважених осіб банку, керівника банку.
Зазначені документи повинні бути подані не пізніше 15 календарних днів з дня затвердження уповноваженим органом банку звіту про результати розміщення акцій.
ІІІ. Реорганізація банку шляхом приєднання до іншого банку
Акції Банку-правонаступника розподіляються серед всіх акціонерів Банків-учасників, які є власниками акцій, що підлягають конвертації.
Конвертація акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника, має відбуватися в порядку та за коефіцієнтом (коефіцієнтами) конвертації акцій, що визначені у договорі про приєднання.
1) акції Банку, що приєднується, які були викуплені ним до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про приєднання;
2) акції Банку, що приєднується, власниками яких є акціонери, які звернулися до Банку, що приєднується, з вимогою про обов’язковий викуп належних їм акцій та які отримали таке право до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про припинення;
3) акції Банку, що приєднується, власником яких є Банк-правонаступник;
4) акції Банку, що приєднується, власником яких є інший Банк, що приєднується (у разі приєднання декількох банків до одного Банку-правонаступника);
5) акції Банку-правонаступника, власником яких був Банк, що приєднується.
Якщо приєднуються кілька банків, коефіцієнт конвертації акцій розраховується по кожному з таких банків окремо.
Загальна номінальна вартість акцій Банку-правонаступника, які отримує кожен з акціонерів Банку, що приєднується, має бути рівною загальній номінальній вартості акцій, які належали цьому акціонеру у статутному капіталі Банку, що приєднується.
Розмір статутного капіталу Банку-правонаступника дорівнює сумі розміру статутного капіталу цього банку до приєднання (без урахування загальної номінальної вартості акцій, що не підлягають конвертації) та загальної номінальної вартості акцій, випущених з метою конвертації.
1) отримання попереднього висновку Національного банку України про погодження проекту Плану реорганізації та скликання наглядовими радами Банків-учасників загальних зборів;
2) прийняття загальними зборами кожного Банку, що приєднується, рішень про:
припинення банку шляхом приєднання;
створення комісії з припинення банку;
обрання персонального складу комісії з припинення;
3) прийняття загальними зборами Банку-правонаступника, рішення про приєднання Банку, що приєднується.
У випадку, передбаченому частиною четвертою статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства», таке рішення може прийматися наглядовою радою;
4) подання кожним Банком, що приєднується, заяви та всіх необхідних документів на зупинення обігу акцій до реєструвального органу;
5) зупинення реєструвальним органом обігу акцій кожного Банку, що приєднується;
6) оприлюднення інформації про початок процедури реорганізації відповідно до вимог законодавства;
7) складення комісією з припинення кожного Банку, що припиняється, передавального акта;
8) прийняття наглядовою радою кожного Банку-учасника рішень про:
затвердження проекту договору про приєднання (у випадку, передбаченому частиною четвертою статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства», наглядова рада може прийняти рішення про затвердження договору про приєднання);
затвердження пояснень до умов договору про приєднання (якщо рішення про затвердження договору про приєднання приймається наглядовою радою відповідно до частини четвертої статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства», підготовка пояснень не вимагається);
затвердження умов конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника.
Наглядова рада кожного Банку, що приєднується, приймає також рішення про схвалення передавального акта, підготовленого комісією з припинення банку;
9) прийняття загальними зборами кожного Банку, що приєднується, рішень про:
затвердження передавального акта;
затвердження договору про приєднання;
обрання за потреби уповноважених осіб Банку, що приєднується, на здійснення подальших дій щодо припинення;
10) загальні збори Банку-правонаступника, приймають рішення про:
затвердження передавального акта (крім випадку, коли рішення про затвердження передавального акта прийнято наглядовою радою відповідно до частини четвертої статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства»);
затвердження договору про приєднання (крім випадку, коли рішення про затвердження договору про приєднання прийнято наглядовою радою відповідно до частини четвертої статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства»);
випуск акцій з метою конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника;
визначення уповноваженого органу Банку-правонаступника, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій та звіту про результати розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено статутом товариства);
11) подання Банком-правонаступником заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску акцій до реєструвального органу;
12) реєстрація реєструвальним органом випуску акцій та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
13) присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера цінних паперів;
14) укладення з Центральним депозитарієм цінних паперів договору про обслуговування випусків цінних паперів у разі відсутності чинного договору;
15) оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката;
16) здійснення Центральним депозитарієм цінних паперів операцій у системі депозитарного обліку щодо обслуговування процесу конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції в акції Банку-правонаступника, та анулювання акцій, які не підлягають конвертації;
17) затвердження результатів розміщення (обміну) акцій уповноваженим органом Банку-правонаступника;
18) прийняття спільними загальними зборами Банків-учасників рішення про внесення змін до статуту Банку-правонаступника;
19) погодження Національним банком України статуту Банку-правонаступника у новій редакції;
20) державна реєстрація змін до відомостей, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, пов’язана з внесенням змін до статуту Банку-правонаступника, шляхом викладення його в новій редакції;
21) подання Банком-правонаступником заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій до реєстраційного органу;
22) реєстрація реєструвальним органом звіту про результати розміщення (обміну) акцій Банку-правонаступника та скасування реєструвальним органом реєстрації випуску акцій Банку, що приєднується, отримання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Банку-правонаступника;
23) оформлення та депонування глобального сертифіката;
24) державна реєстрація припинення Банку, що приєднується.
1) протягом трьох робочих днів з дати надходження до реєструвального органу відповідних документів, зазначених у пункті 14 цієї глави, видає розпорядження про зупинення обігу акцій (додаток 10) або про відмову в зупиненні обігу акцій (додаток 11);
2) повертає у передбачений підпунктом 1 цього пункту строк документи Банку, що приєднується, без розгляду.
1) невідповідності поданих документів вимогам цього Порядку;
2) внесення недостовірних відомостей до документів, подання яких передбачено цим Порядком;
3) порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про припинення Банку, що приєднується;
4) відсутність попереднього висновку Національного банку України про погодження проекту Плану реорганізації.
1) подання документів не в повному обсязі;
2) подання документів з порушенням вимог, встановлених цим Порядком, до їх оформлення.
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про зупинення обігу акцій:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про зупинення обігу акцій направлення відповідного розпорядження Банку, що приєднується;
Датою, з якої забороняється вчинення правочинів, пов’язаних з переходом прав власності на акції, є дата, що настає на другий робочий день з дати видачі розпорядження про зупинення обігу акцій.
1) заяву про зупинення обігу акцій (додаток 12);
2) рішення загальних зборів акціонерів (або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку) про:
припинення банку шляхом приєднання;
створення комісії з припинення банку і обрання персонального складу комісії з припинення.
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України «Про акціонерні товариства».
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку, що приєднується, подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України «Про акціонерні товариства»;
3) рішення наглядової ради Банку, що приєднується, щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів Банку, що приєднується, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 2 цього пункту, або його копію засвідчену у встановленому законодавством порядку (за наявності);
4) копію статуту Банку, що приєднується, в редакції, що була чинною на дату прийняття рішень, зазначених у підпункті 2 цього пункту, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
5) попередній висновок Національного банку України про погодження проекту Плану реорганізації або його копія, засвідчена в установленому законодавством порядку.
1) протягом трьох робочих днів з дати надходження до реєструвального органу заяви та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій приймає рішення про реєстрацію або про відмову в реєстрації випуску акцій;
2) повертає заявнику у передбачений підпунктом 1 цього пункту строк документи без розгляду.
У разі відмови в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій усі подані документи залишаються в реєструвальному органі.
У разі коли в реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій відмовлено з мотивів, які банк уважає необґрунтованими, він може звернутися до суду.
1) невідповідність поданих банком документів вимогам законодавства;
2) внесення недостовірних відомостей до документів, які подаються для реєстрації випуску акцій, звіту про результати розміщення (обміну) акцій;
3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рішення про розміщення (випуск) акцій;
4) порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийняті передбачені законодавством рішення.
1) подання документів не в повному обсязі;
2) подання документів з порушенням вимог, встановлених цим Порядком, до їх оформлення.
Тимчасове свідоцтво є підставою для оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.
Реєстраційний номер та дата реєстрації свідоцтва про реєстрацію випуску акцій повинні відповідати тимчасовому свідоцтву про реєстрацію випуску акцій.
Один примірник зареєстрованого звіту про результати розміщення (обміну) акцій після реєстрації повертається Банку-правонаступнику.
1) не пізніше наступного робочого дня з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій:
оприлюднення відповідного розпорядження на офіційному веб-сайті реєструвального органу;
направлення відповідного розпорядження до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює порядок обміну електронними документами реєструвального органу та Центрального депозитарію цінних паперів;
2) протягом трьох робочих днів з дати видачі розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій направлення відповідного розпорядження Банку, що приєднується;
1) заява про реєстрацію випуску акцій (додаток 15);
2) рішення загальних зборів кожного Банку, що приєднується, (або їх копії, засвідчені у встановленому законодавством порядку) про:
припинення банку шляхом приєднання;
створення комісії з припинення банку;
обрання персонального складу комісії з припинення;
затвердження передавального акта;
затвердження договору про приєднання;
обрання уповноважених осіб Банку, що приєднується, на здійснення подальших дій щодо припинення (у разі прийняття такого рішення).
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України «Про акціонерні товариства».
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку, що приєднується, подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України «Про акціонерні товариства»;
3) рішення загальних зборів (у випадку, визначеному частиною четвертою статті 84 Закону України «Про акціонерні товариства» – наглядової ради) Банку-правонаступника про:
затвердження передавального акта;
затвердження договору про приєднання;
випуск акцій з метою конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника;
визначення уповноваженого органу Банку-правонаступника, якому надаються повноваження щодо затвердження результатів розміщення (обміну) акцій та звіту про результати розміщення (обміну) акцій (якщо це не визначено статутом банку).
Рішення оформлюються протоколом загальних зборів відповідно до вимог Закону України «Про акціонерні товариства».
У разі прийняття відповідного рішення єдиним акціонером Банку-правонаступника подається рішення акціонера, оформлене відповідно до статті 49 Закону України «Про акціонерні товариства».
Рішення про випуск акцій з метою конвертації акцій Банку, що приєднується, в акції Банку-правонаступника має містити такі відомості:
повне найменування Банку-правонаступника, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ;
інформацію про посадових осіб Банку-правонаступника із зазначенням прізвища, імені та по батькові, повної назви посади;
інформацію про аудитора Банку-правонаступника із зазначенням найменування аудиторської фірми або прізвища, ім’я та по батькові аудитора, місцезнаходження аудиторської фірми, реквізитів свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (якщо банк є фінансовою установою, що здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів), або реквізитів свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України;
розмір статутного капіталу кожного з Банків-учасників на дату прийняття рішення про припинення Банку, що приєднується;
номінальну вартість акції;
загальну номінальну вартість акцій, що випускаються;
порядок і коефіцієнт конвертації акцій;
відомості про права, які надаватимуться Банком-правонаступником власникам інших, крім простих акцій, цінних паперів Банку, що приєднується, та/або перелік заходів, які пропонується вжити стосовно таких цінних паперів;
строк і порядок розміщення (обміну) акцій;
4) фінансову звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій, засвідчену підписами керівника банку та аудитора (керівника аудиторської фірми), а саме:
звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
5) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);
6) рішення наглядової ради Банку-правонаступника щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийняті рішення, зазначені у підпункті 3 цього пункту, або його копія, засвідчена у встановленому законодавством порядку (за наявності);
7) копії статутів Банків-учасників, що були чинними на дату прийняття рішень, зазначених у підпунктах 2, 3 цього пункту;
8) копія передавального акта, затвердженого уповноваженими органами Банків-учасників, засвідчена у встановленому законодавством порядку;
9) копія платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито», засвідчена підписом керівника Банку-правонаступника.
10) дозвіл Національного банку України на реорганізацію або його копія, засвідчена в установленому законодавством порядку.
1) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення (обміну) акцій (додаток 16);
2) звіт про результати розміщення (обміну) акцій (у двох примірниках), підписаний головою уповноваженого органу Банку-правонаступника, яким затверджено результати розміщення (обміну) акцій, засвідчений підписами керівника, аудитора (керівника аудиторської фірми), уповноваженої особи Центрального депозитарію цінних паперів;
3) рішення уповноваженого органу Банку-правонаступника про затвердження результатів розміщення (обміну) акцій, засвідчене підписом керівника банку, або його копію, засвідчену у встановленому законодавством порядку;
4) рішення спільних зборів Банків-учасників про внесення змін до статуту Банку-правонаступника, оформлене протоколом, який повинен бути засвідчений підписами голови, секретаря зборів, підписом керівника Банку-правонаступника.
До протоколу спільних зборів Банків-учасників додається протокол про підсумки голосування;
5) фінансову звітність за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій, засвідчену підписами керівника банку та аудитора (керівника аудиторської фірми), а саме:
звіт про фінансовий стан на кінець періоду;
звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період;
6) висновок (звіт) щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації звіту про результати розміщення (обміну) акцій (крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік) або аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік), складений відповідно до нормативно-правового акта реєструвального органу, що встановлює вимоги до аудиторського висновку, що подається до реєструвального органу у складі документів для реєстрації випуску, випуску та проспекту емісії окремих видів цінних паперів, звіту про результати розміщення акцій (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування);
7) оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску акцій товариств.
1) кількість акцій (часток, паїв), які підлягають конвертації;
2) кількість акцій, які не підлягають конвертації, зокрема:
кількість акцій Банку, що приєднується, які були викуплені ним до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про приєднання;
кількість акцій Банку, що приєднується, власниками яких є акціонери, які звернулися до Банку, що приєднується, з вимогою про обов’язковий викуп належних їм акцій та які отримали таке право до прийняття загальними зборами Банку, що приєднується, рішення про припинення;
кількість акцій Банку, що приєднується, власником яких є Банк-правонаступник;
кількість акцій Банку, що приєднується, власником яких є інший Банк, що приєднується (у разі приєднання декількох банків до одного Банку-правонаступника);
кількість акцій Банку-правонаступника, власником яких був Банк, що приєднується;
3) коефіцієнти конвертації акцій;
4) дати початку і закінчення обміну акцій;
5) кількість акцій, які були обміняні (із числа акцій, які підлягають конвертації);
6) кількість акцій, які не були обміняні (із числа акцій, які підлягають конвертації), із зазначенням причин.
Директор департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів А. Папаіка
Зв'язатися з нами